Главная Глоссарий FINRA - Регулирующий орган финансовой индустрии в США

FINRA — Регулирующий орган финансовой индустрии в США

1
Что такое регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA)?

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) является независимой неправительственной организацией, которая разрабатывает и применяет правила, регулирующие деятельность зарегистрированных брокеров и брокерско-дилерских фирм в Соединенных Штатах. Его заявленная миссия состоит в том, чтобы «защитить инвесторов от мошенничества и плохой практики».

2
Как работает FINRA

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) является крупнейшим независимым регулирующим органом для фирм, работающих с ценными бумагами, работающих в Соединенных Штатах.

По состоянию на 2019 год FINRA контролирует более 3700 брокерских компаний, 155 000 филиалов и почти 630 000 зарегистрированных представителей ценных бумаг. FINRA регулирует торговлю акциями, корпоративными облигациями, фьючерсами на ценные бумаги и опционами. Если фирма не регулируется другой саморегулируемой организацией, она должна быть фирмой-участницей FINRA для ведения бизнеса.

Важно
Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) имеет право штрафовать или запрещать деятельность брокеров и брокерских фирмы, которые нарушают его правила.

FINRA имеет 16 офисов в Соединенных Штатах и ​​около 3600 сотрудников. В дополнение к надзору за фирмами, занимающимися ценными бумагами, и их брокерами, FINRA проводит квалификационные экзамены, которые профессионалы по ценным бумагам должны сдать, чтобы продавать ценные бумаги или контролировать других, кто это делает. К ним относятся, например, «Квалификационная экспертиза для представителей ценных бумаг серии 7» и «Национальная экспертиза фьючерсов на товары серии 3».

В своем правоприменительном праве FINRA имеет право принимать дисциплинарные меры в отношении зарегистрированных лиц или фирм, которые нарушают правила отрасли. Например, в 2018 году компания сообщила о возбуждении 921 дисциплинарного взыскания, оштрафовала на общую сумму 61 ​​миллион долларов и приказала инвесторам возместить 25,5 миллиона долларов. Он также исключил 16 фирм-членов и временно отстранил 23, в то же время запретив 386 лицам заниматься бизнесом с ценными бумагами и приостановив еще 472. В 2018 году он также передал 919 дел о мошенничестве и инсайдерской торговле в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) и другие правительственные учреждения для судебного преследования.

Для инвесторов, которые совершают покупки для брокера или хотят проверить своего текущего брокера, FINRA поддерживает BrokerCheck, базу данных брокеров, инвестиционных консультантов и  финансовых консультантов с возможностью поиска, которая включает в себя сертификаты, обучение и любые принудительные действия. BrokerCheck основан на Центральном регистрационном депозитарии FINRA (CRD), базе данных, содержащей записи о лицах и фирмах, которые занимаются ценными бумагами в США.

3
История регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA)

Регулирующий орган финансовой индустрии был создан в результате консолидации Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) и регулирования деятельности, регулирования и арбитража членов Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE). Консолидация, которая должна была покончить с дублированием или избыточным регулированием, а также снизить стоимость и сложность соответствия, была одобрена Комиссией по ценным бумагам и биржам в июле 2007 года.

Объявляя о своем создании, FINRA описала широкий мандат, который включал в себя ответственность за «написание правил, тщательное изучение, исполнение, арбитраж и посредничество, а также все функции, которые ранее контролировались исключительно NASD, включая регулирование рынка по контракту для NASDAQ, американского Фондовая биржа, Международная биржа ценных бумаг и Чикагская климатическая биржа «. ( Американская фондовая биржа была впоследствии переименована в NYSE American, а Чикагская климатическая биржа, была закрыта в 2010 году.)

Подписывайтесь на наш Telegram канал @glavinvestor чтобы первыми узнавать о выходе Новых IPO, Инвестиционных Идеях и Отчетах!

Понравилась статья? Поддержи проект!
Голосуй и поделись ей с друзьями!
Совсем плохоПлохоНиче такХорошоСупер
(голосов: 1, средняя оценка: 5,00 из 5)
Загрузка...

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Пожалуйста, введите ваш комментарий!
пожалуйста, введите ваше имя здесь

Инвестиционный Портфель

Вложено#VALUE!
Текущая Стоимость198.16 $
Доходность Активов#VALUE!